Audit

Wertpapierfirmen / Finanzdienstleistungsinstitute bzw. Wertpapierdienstleistungsunternehmen unterliegen den Prüfungspflichten nach KWG und WpHG. Unsere Prüfungsleistungen umfassen insbesondere Jahres- und Konzernabschlussprüfungen nach HGB sowie Prüfungen des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts nach § 89 WpHG. Sofern Sie spezielle Prüfungsleistungen oder Bescheinigungen benötigen, sprechen Sie uns gerne an.

 

Gerne stehen wir Ihnen auch für die Unterstützung oder Auslagerung der Internen Revisionsfunktion zur Verfügung oder beraten Sie in rechnungslegungsbezogenen Fragestellungen. Weitere Informationen

Risk & Regulatory

In Abhängigkeit von ihrem Geschäftsmodell und der damit verbundenen aufsichtlichen Einordnung in die Gruppen I bis V unterliegen Wertpapierfirmen / Finanzdienstleistungsinstitute unterschiedlichen Anforderungen an die Liquidität, die Gewährung von Groß- und Millionenkrediten, die Höhe und Zusammensetzung der Eigenmittel, die Verschuldungsquote sowie die Belastung von Vermögenswerten.

Wir unterstützen sie gerne von der Interpretation einzelner Vorschriften bis zur Auswirkungsanalyse und Implementierung neuer Regelwerke, wie z.B. der IFR oder der CRR II. Weitere Informationen

Reporting & Disclosure

Sowohl die Erfüllung bankaufsichtlicher Anzeige- und Meldepflichten nach CRR, KWG, AnzV und GroMiKV als auch die Erfüllung wertpapieraufsichtlicher Meldepflichten z.B. nach WpHG, MiFIR stellen viele Wertpapierfirmen / Finanzdienstleistungsinstitute bzw. Wertpapierdienstleistungsunternehmen vor zunehmend größere Herausforderungen.

 

Unsere erfahrenen Kollegen stehen Ihnen sowohl bei der Klärung von Einzelfragen als auch bei der Umsetzung neuer oder geänderter Anforderungen gerne beratend zur Seite. Weitere Informationen

Compliance

"If you think compliance is expensive, try non-compliance." Der Ausspruch des ehemaligen US-Staatsanwalts Paul McNulty gilt uneingeschränkt auch im europäischen Rechtsraum.


Wir helfen Ihnen, die für Sie maßgeblichen Regelwerke zu bestimmen und eine effiziente Überwachung der Umsetzung dieser Regelwerke durch die Compliance Organisation sicherzustellen. In gleicher Weise helfen wir Ihnen gerne bei der Analyse und wertpapier- oder geldwäscherechtlicher Anforderungen.

 

Für kleine und mittlere Institute bieten wir auch die Übernahme der Compliance- und/oder Geldwäschefunktion an. Auch die Rolle des Datenschutzbeauftragten oder IT-Sicherheitsbeauftragten kann von uns übernommen werden. Weitere Informationen

 

Ihr Ansprechpartner

Dirk Waßmann

E-Mail
GAR Gesellschaft für Aufsichtsrecht und Revision mbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Stichlingstraße 1 | 60327 Frankfurt am Main | Telefon: +49 69 8700991-0 | kontakt@gar-wpg.com